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芜湖防爆起重机-上门安装

时间:2022-03-16 20:11 来源:未知   点击:

  鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关

  同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若有抵触应以基金合同为准。

  订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净

  值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中

  小板、创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国内

  依法发行和上市交易的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含

  分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券(包括超短期融资券)以

  及法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、资产支持证券、债券回购、同业

  存单、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

  金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、国债期货及其他金融工具的投

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管

  )每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低

  )本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市的

  )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

  )本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

  )基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

  )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  )本基金投资股指期货,应当遵守以下限制:在任何交易日日终,持有的买入股指期

  券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回

  购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

  在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基

  ;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当

  )本基金投资国债期货,应当遵守以下限制:在任何交易日日终,持有的买入国债期

  府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券

  )本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

  )本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

  )本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的

  并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分

  基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。因证券市场波动、

  证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资比例不符合上述规定的,

  如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行

  基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择存

  款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》

  的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以

  款期限,根据协议可提前支取的银行存款,不受上述比例限制;存放在具有基金托管人资格的

  基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过

  基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行存款的业务流程、岗位

  职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期

  存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,

  )基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行

  的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的,由

  要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的

  风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取

  )基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办

  法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定

  作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和

  )基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核,

  )基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、

  邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后,存款余

  存款证实书或其他有效存款凭证的,基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余

  )基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应全部划

  每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。

  存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至

  基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理人与存

  行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人,基金托

  果存款到期日为法定节假日,存款银行顺延至到期后第一个工作日支付,存款银行需按原协议

  管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在

  行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规

  管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围

  在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券

  市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但应将调整

  场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交

  基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责

  解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的

  时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,

  然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行

  监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管

  流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行

  股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息

  或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

  本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券,且限于由中国证券登记结算有限

  基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事

  会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股

  票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不

  基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,

  保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书

  效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧

  烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付

  基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关

  书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、

  锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人

  应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至

  由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息,致使托管人无法审核认购指

  券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关

  规定,应及时通知基金管理人,并呈报中国证监会,同时采取合理措施保护基金投资人的利益。

  基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》

  予执行,并立即通知基金管理人纠正,基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行

  基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资业务的风险,

  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应

  出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内,

  基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通

  议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定时间

  内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合

  托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提

  若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和

  其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人及时纠正,由此造成的损

  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

  行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、

  协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到

  纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事

  基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对

  基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金托管人应在规定时间

  内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相关资料

  基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

  基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。

  对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期

  除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

  基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

  基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有

  证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的

  若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等

  人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业

  基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基

  基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

  理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进

  基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用

  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

  户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管

  若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的

  基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司

  所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给

  因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金

  由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基

  金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同

  应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署

  后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

  管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责。

  基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,基金托

  电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用电子报文传送的电子指令、网上托管

  银行管理人客户端录入的电子指令)、自动产生的电子指令(网上托管银行托管人端根据预

  先设定的业务规则自动产生的电子指令)。管理人在启用电子指令前应使用传真或其他与基

  管理人在发送纸质指令前,应出具传真指令启用函,注明发送传真的传真号、发送指

  人。授权通知经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的

  验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符,指

  管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后,即视为完全履行了其投资监督职责。对

  基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个交易日,使用传

  真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司公

  人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后,于授权通知载明的生效时

  交基金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,以基金托管人收

  和规定行使基金财产投资权利而应承担的义务,包括但不限于选择经纪商及投资标的等

  管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的交易单元。

  基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并将

  金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情

  交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。

  基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同,

  其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买

  基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管理人发送以

  显示本产品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经基金托管人同意,可采用电子邮件的

  而造成数据延迟发送的,基金管理人应及时通知基金托管人,并在恢复后告知期货公司立即发

  由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本产品估值计算错误

  基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。

  应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。

  管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的

  除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,与投资有关的付款、赎回和分红

  ,基金托管人应当为基金管理人提供适当方式,便于基金管理人进行查询和账务管

  基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向基金托管

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

  平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果

  基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处

  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,应

  基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人

  基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露,拟公开披露

  的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有关规

  定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业

  务信息应予保密。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:

  基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净值、

  并充分揭示期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

  基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实

  基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式和限时披露的

  基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指

  占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,

  )出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的

  按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经基金托管人复

  核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,按基金合同规定公布。

  金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托

  所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托管

  人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管人都

  (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

  基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,保证不做出对基金份额

  务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金

  基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,保证不做出

  基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合,并与新任基金托管人或临

  (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

  (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平地对待其托管

  (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

  (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规规

  (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或托

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与基

  、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在

  、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在

  另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况,当事人可以免责:

  、基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成

  非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、网络故障、

  (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防

  (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额持

  有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金托管

  (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和基

  金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成基

  金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人

  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

  尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,应经托管协

  议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当事人双方根据中国证监会的

  (二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的有

  如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应予以配合,承

  除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当事

  资产托管人和资产管理人为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行,有效防范结算风

  险,规范结算行为,进一步明确资产托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责

  任,根据《中华人民共和国证券法》、www.6463.cc。《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理

  办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部门规章及

  相关业务规则,资产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称

  证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资格的

  商业银行;资产管理人系经中国证监会、中国保监会批准设立的证券公司、基金管理公司、保

  净额结算要求的证券交易,采取托管银行结算模式的(包括公募基金、专户账户、企业年金、

  社保基金等),应由资产托管人与结算公司办理证券资金结算业务;资产托管人负责参与结算

  与结算公司之间证券和资金的一级清算交收;同时负责办理与资产管理人之间证券和资金的

  完成最终不可撤销的证券与资金交收处理;同时在规定时限内,与资产管理人完成不可撤销的

  (一)因资产管理人头寸匡算错误等资产管理人原因导致的交收违约实际损失,由资产管

  (二)因资产托管人操作失误等资产托管人原因导致的交收违约实际损失,由资产托管人

  (三)由第三方过错导致的交收违约损失,按照最大程度保护资产管理人管理托管资产持

  有人合法权益的原则,由双方协商处理,并由双方共同承担向第三方追偿的责任。

  除依据相关法律法规和本规定约定外,资产托管人不得擅自动用资产管理人管理托管资

  造成损失的,应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任。资产托

  管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金得到盈利的,所有因此而取得的收益归

  若资产管理人过错且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收

  用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券交

  公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金,香港新报跑狗论坛,该类资金的收取金额及其

  额度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他书面协议或约定执行。

  若资产管理人管理资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的,资产管

  资金清算数据和证券清算数据以及非交易清算数据,分别用以计算资产管理人管理资产资金

  和证券的应收或应付净额,形成资产管理人当日交易清算结果。资产托管人应及时、高效、安

  全地完成托管资产的证券交易资金清算交收,对于结算公司已退还各托管资产的交收资金应

  通,但资产管理人不得因此拒绝履行或延迟履行当日的交收义务。经双方核实,确属资产托管

  人清算差错的,资产托管人应予以更正并赔偿托管资产及资产管理人实际损失;若经核实,确

  属结算公司清算差错的,资产管理人应配合资产托管人与结算公司沟通。若因资产管理人在托

  上进行非托管资产交易等事宜,致使资产托管人接收清算数据不完整不正确,造成

  理人资金交收违约,资产托管人依法按以下方式处理,且资产管理人应予以配合:

  (一)资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向资产托管人书面指定托

  收履约担保物。资产管理人未能按时指定的,资产托管人依法自行确定相关证券作为交收履约

  资产托管人可向结算公司申请,由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结,资产管

  理人应向资产托管人出具同意结算公司协助资产托管人冻结其证券账户内相应证券的书面文

  件(对于企业年金基金等涉及资产托管人、资产管理人及委托人或受托人的托管资产,资产管

  理人向资产托管人出具的书面文件应经资产管理人委托人或受托人确认。委托人或受托人与

  资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的,视为确认)。

  算公司申请解除对相关证券的冻结;否则,资产管理人应配合资产托管人对冻结证券予以处置,

  如资产管理人不配合,资产托管人依法对冻结证券进行处置,但须及时书面通知资产管理人。

  (三)证券处置产生的资金,如相关交易尚未完成交收的,应首先用于完成交收,不足部

  资产托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券,若资产管理人债券回购

  债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及资产管理人委托人或受托人所应承担的委

  托债券投资风险,预先书面告知资产管理人委托人或受托人,并由资产管理人委托人或受托人

  签字确认。委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中

  导致证券交收违约行为的,资产托管人暂不交付其相应的应收资金,并依法按照结算公司有关

  违约金的标准向资产管理人收取违约金。资产管理人须在两个交易日内补足相关证券及其权

  益。资产管理人未能补足的,资产托管人依法根据结算公司相关业务规则进行处理,由此产生

  实施相关风险管理措施引发的后果由资产管理人自行承担,由此造成资产管理人管理资产及

  证券登记结算机构将资产管理人应收证券划付到资产管理人证券账户的,资产托管人应当对

  资产管理人承担违约责任;如因资产托管人原因造成对结算公司交收违约的,相应后果由资产

  托管人承担。以上造成的托管资产及资产管理人的实际损失,资产托管人应负责赔偿。

  法规或结算公司业务规则另有规定,或本规定另有约定外,违约方应承担因其违约行为给对方

  和托管资产造成的实际损失。如双方均有违约情形,则根据实际情况由双方分别承担各自应负

  影响部分或全部免除责任。不可抗力是指资产托管人或资产管理人不能预见、不可避免、不能

  克服的客观情况。任何一方因不可抗力不能履行本规定时,应及时通知对方并在合理期限内提

  的内容与届时有效的法律法规、业务规则的规定不一致的,应当以届时有效的法律法规、业务

  规则的规定和上述协议的约定为准,协议双方应根据最新的法律法规、业务规则和上述协议对

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